问题:多选题商业银行应建立与其()和业务规模相适应的合规风险管理体系。A经营范围B组织结构C业务规模D管理形式...
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问题:《人民币结算账户管理办法》规定,客户开立单位结算账户应满()日方可办理结算业务。...
问题:下列自助设备监控环节风险表现的描述中,不正确的是()...
问题:以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案()。...
问题:付款人有下列情形之一的,应当自行承担责任()。...
问题:商业银行应当按照()关于商业银行资本充足率管理的要求,为所承担的操作风险提取充足的资本。...
问题:判断题商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A 对B 错...
问题:银监会所称自查发现案件指的是什么?...
问题:多选题《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责()A启动应急预案,清查账目B查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告C查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任D总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见...
问题:金融机构申请开办电子银行业务时,是否可以在一个申请报告中同时申请不同类型的电子银行业务?...
问题:《商业银行房地产贷款风险管理指引》中规定,个人住房贷款业务中,商业银行应尽量将借款人月所有债务支出与收入比控制在()以下...
问题:对于票据金额文字记载与数字记载不一致的情形,我国《票据法》规定应以何为准()...
问题:当商业银行开展个人理财业务出现什么情况时,银行业监督管理机构能够对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理...
问题:内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。...
问题:上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么?...
问题:签发现金银行汇票,申请人和收款人有何规定()...
问题:多选题案件查处中必须坚持的“三个必须”是指什么()A不管涉及到哪一级,案件都必须查清B不管涉案人员是谁,犯错都必须处理C只要违规,不管是否发案都必须追究D不管涉及到哪一级,案件金额都必须查清...
问题:问答题当犯罪分子持枪抢劫作案时,应采取哪些应急措施?...
问题:银行从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂,拒绝()。...
问题:张小五以自有的一套房屋作抵押向银行借款60万元,双方办理了抵押登记。不久,张小五隐瞒该房屋已经设定抵押的事实将该房屋出租...