证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围
禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()此题为判断题(对,错)。
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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化A.①③ B.①② C.②③④ D.①③④
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化A:Ⅰ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅱ. C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。 Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任 Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担 Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担 Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A:Ⅰ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C:Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人 B.金融产品托管人 C.中介机构 D.监管部门