问题:有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]...
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问题:证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。[2017年4月真题]...
问题:证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。...
问题:()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题:中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中,可以采用( )等方式开展现场检查及非现场检查。Ⅰ...
问题:.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司______签署确认意见,经营管理的主要负责人和财务负责人应当对______...
问题:下列说法中,错误的是( )。...
问题:一个基金账户对应一个注册登记机构。...
问题:营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题:下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国...
问题:保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]...
问题:证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、...
问题:下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司采取冻结措施后,无须告知客户,采取冻结措施的理由Ⅱ....
问题:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断...
问题:超过批准数额发行企业债券的,责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度,处以相当于超额发行部分( )以下...
问题:证券的发行和交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则,下列关于"三公"原则的说法中,正确的有() Ⅰ.公开原则的核心是要...
问题:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题:出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题:关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。...
问题:证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件包括( )。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员...