问题:公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制,对有线索举报有关人员违规的,公司应当进行调查,根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。...
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问题:下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是()。A、针对存在的同业竞争,通过收购等方式,将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司B、竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方C、拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D、竞争方就解决同业竞争,以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺...
问题:股票收购是指收购方公司以()替换目标公司的股票。A、已发行的股票B、新发行的股票C、新发行的优先股票D、新发行的股票认购权...
问题:项目完成后,()应对发行人定期回访,对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查,并出具回访报告报送相关的监管机构备案。(业务管理办法第二十三条)A、质量控制小组B、内核小组C、风险控制小组D、项目小组...
问题:调出档案,用后应及时归还,最长时间不得超过十五天。...
问题:为实现部门档案管理工作的(),根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定,结合本*部门实际情况,特制定本办法。A、信息化B、规范化C、制度化D、科学化...
问题:承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。...
问题:尽职调查的方法包括()A、收集文件资料B、与发行人管理层或业务人员面谈C、实地考察,与相关方核实事实D、其他合理的方法...
问题:档案保管期限属永久保管期限()A、公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料B、财务审计结论、意见、决定C、投资银行业务项目的相关资料D、人事干部任免、机构设置等材料...
问题:上市公司新股发行申请文件中,单独适用于增发的文件不包括()。A、发行公告B、主承销商承诺函C、发行人承诺函D、盈利预测报告...
问题:股份有限公司持有公司()以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生之日起3个工作日内,向公司作出书面报告。A、5%B、10%C、15%D、30%...
问题:上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内,应当向()报送规范动作情况的报告。A、中国证监会B、上市公司所在地的中国证监会派出机构C、股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会D、证券交易所...
问题:投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核,内部考核的依据包括但不限于()A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况C、项目过程质量控制措施执行情况D、项目开发和实施全过程基本情况...
问题:投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括:()A、项目的预计进程执行情况B、项目的综合经济效益C、项目收入支出情况D、项目各流程时间进程...
问题:根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,债券上市期间,发行人应当在每个会计年度结束之日后()内向中国证监会和证券交易所提交年度报告,在每个会计年度的上半年结束之日后()内向中国证监会和证券交易所提交中期报告,并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。A、2个月,2个月B、2个月,4个月C、4个月,2个月D、4个月,4个月...
问题:外资股发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时,通常应明确()。A、发行方式B、国际配售与公开募股的比例C、拟进行国际分销的地区D、上市地...
问题:定量评价需按照评价要求进行分值评定,各成员分别对评定对象进行打分,再将各成员的有效分数进行平均,获得最终得分,平均分在()分以下项目不予通过。A、50B、60C、70D、80...
问题:内核小组每年应当至少召开一次全体会议,对内核工作进行总结。...
问题:公司投资银行业务主要包括:首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。...