证券投资顾问 文章列表

  • 2021证券投资顾问历年真题和解答7章

    Saturday, November 27, 2021

    2021证券投资顾问历年真题和解答7章 第1章无风险回报率和市场期望回报率分别为6%和10%,根据资本资产定价模型,贝塔值为1.2的某证券的期望收益率是( )。A.6% B.14.8% C.10.8% D.6.6%答案:C解析:投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需( )。A.对客户说明 B.对客户说明并征得客户同意 C.不能修改 D.自行修改答案:B解析:如果在制定投资方案的过程中,计划对已确定的投资目标进行改动,必须对客户说明,并征得客户同意。行业分析的主要任务包括...

  • 2021证券投资顾问考试试题及答案6节

    Saturday, November 27, 2021

    2021证券投资顾问考试试题及答案6节 第1节行业分析的主要任务包括( )。 Ⅰ.预测行业的未来发展趋势,判断行业投资价值 Ⅱ.分析影响行业发展的各种因素及其影响力度 Ⅲ.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位 Ⅳ.揭示行业投资风险A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:行业分析的主要任务包括:解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位,分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度,预测并引导行业的未来发展趋势,判断行业投资价值,揭示行业投资风...

  • 证券投资顾问考试真题精选及答案5章

    Saturday, November 27, 2021

    证券投资顾问考试真题精选及答案5章 第1章根据组合投资理论,在市场均衡状态下,单个证券或组合的收益E(r)和风险系数卢之间呈线性关系,反映这种线性关系的在E(r)为纵坐标、β为横坐标的平面坐标系中的直线被称为(  )。A、压力线 B、证券市场线 C、支持线 D、资本市场线答案:B解析:无论单个证券还是证券组合,均可将其β系数作为风险的合理测定,其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。这个关系在以E(r)为纵坐标、β为横坐标的坐标系中代表一条直线,这条直线被称为证券市场线。在弱式有效市场条件下,...

  • 证券投资顾问考试题库精选6篇

    Saturday, November 27, 2021

    证券投资顾问考试题库精选6篇 第1篇以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续 Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺 Ⅲ.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券投资顾问的禁止性行为: (1)严禁接受客...

  • 21年证券投资顾问答疑精华6卷

    Saturday, November 27, 2021

    21年证券投资顾问答疑精华6卷 第1卷技术分析是建立在否定( )的基础之上。A.有效市场 B.半强势市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场答案:D解析:以技术分析为基础的投资策略是以否定弱势有效市场为前提,认为投资者可以通过对以往价格进行分析而获得超额利润。我国税收的划分依据有哪几种 ( ) Ⅰ.计税依据 Ⅱ.税收负担能否转嫁 Ⅲ.税收管理权限 Ⅳ.税收收益权限A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:我国税收的划分依据有计税依据、税收负担能否转嫁、税收管理和收益权...

  • 证券投资顾问每日一练6章

    Saturday, November 27, 2021

    证券投资顾问每日一练6章 第1章以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有( )。 Ⅰ利率互换 Ⅱ信用联结票据 Ⅲ信用互换 Ⅳ保证金互换A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,主要包括信用互换、信用联结票据等。常用的样本统计量有(  )。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:常用的样本统计量有样本均值、样本中位数、样本方差...

  • 21年证券投资顾问考试真题8篇

    Saturday, November 27, 2021

    21年证券投资顾问考试真题8篇 第1篇( )是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法 B.学术分析法 C.基本分析法 D.技术分析法答案:C解析:基本分析法又称基本面分析法,是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理,对决定证券价值及价格的基本要素,如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进行分析,评估证券的投资价值,判断证券的合理价位,提出相应的投资建议的一种分析方法。赵先生今年...

  • 2021证券投资顾问考试真题及详解6章

    Saturday, November 27, 2021

    2021证券投资顾问考试真题及详解6章 第1章(2016年)证券公司的证券投资顾问服务收费模式有()。 Ⅰ.业务期限收取固定顾问服务费用 Ⅱ.业务期限内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用 Ⅲ.业务期限内按资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬 Ⅳ.按差别佣金方式收取顾问服务费用A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排...

  • 2021证券投资顾问模拟试题6篇

    Saturday, November 27, 2021

    2021证券投资顾问模拟试题6篇 第1篇以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是( )。 Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素 Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容 Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者,证券公司帮忙承担投资风险 Ⅳ.接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收...

  • 21年证券投资顾问考试真题及答案9卷

    Saturday, November 27, 2021

    21年证券投资顾问考试真题及答案9卷 第1卷证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节(  ) Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约 Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供A、Ⅰ Ⅲ B、Ⅰ Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D解析:证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节:①服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。②客户签约。了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品。③形成服务产品。公司总部或者证...

  • 证券投资顾问经典例题7卷

    Friday, November 26, 2021

    证券投资顾问经典例题7卷 第1卷关于证券分析方法,下列说法正确的是( )。 I每一种分析法都有其适用范围,都有分析前提和假设 Ⅱ当前技术分析法虽然在实际中被广泛运用,但它缺乏牢固的经济理论基础 Ⅲ量化分析多用数量模型和计算机数值模拟 Ⅳ基本面分析法对基本面数据的真实性、完整性具有很强的依赖性A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:证券分析师进行证券投资分析时,应注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。基本分析法的缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖,短期...

  • 2021证券投资顾问考试试题题库8章

    Friday, November 26, 2021

    2021证券投资顾问考试试题题库8章 第1章控制流动性风险的主要做法包括( )。 Ⅰ.确定流动性风险偏好 Ⅱ.计量、监测和报告流动性风险状况 Ⅲ.制定流动性风险监控指标 Ⅳ.限额管理及压力测试 Ⅴ.制定有效的流动性风险应急计划A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ答案:A解析:控制流动性风险的主要做法包括: 1.确定流动性风险偏好 2.计量、监测和报告流动性风险状况 3.制定流动性风险监控指标 4.限额管理及压力测试 5.制定有效的流动性风险应急计划证券咨询机构...

  • 证券投资顾问考试真题及答案6辑

    Friday, November 26, 2021

    证券投资顾问考试真题及答案6辑 第1辑在短期内,某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元,出现概率是25%。在正常状况下,流动性余额为4000万元,出现概率是50%。在最差情况下的流动性缺口为2000万元,出现概率为25%。则该公司预计短期内的流动性余缺情况是()。A.盈余4500万元 B.缺口4000万元 C.盈余3500万元 D.缺口3000万元答案:C解析:根据题意有:8000×25%+4000×50%-2000×25%=3500(万元)。证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,...

  • 2021证券投资顾问试题5卷

    Friday, November 26, 2021

    2021证券投资顾问试题5卷 第1卷判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有( )。 ①需求弹性和生产技术 ②产业关联度 ③生命周期 ④市场容量与潜力A.①②③ B.①②③④ C.①③ D.①②④答案:D解析:影响行业成长能力的主要因素有:(1)需求弹性。(2)生产技术。(3)产业关联度。(4)市场容量与潜力。(5)行业在空间的转移活动。(6)产业组织变化活动。证券投资顾问在客户进行投资品选择时,通常应从投资品的回报率、风险以及()方面来给出咨询建议。 A、最低投资金额 B、投资者对该投资品是否专业...

  • 证券投资顾问模拟试题6辑

    Friday, November 26, 2021

    证券投资顾问模拟试题6辑 第1辑内部评级法初级法下,合格净额结算包括( )。 Ⅰ.表内净额结算 Ⅱ.回购交易净额结算 Ⅲ.场外衍生工具结算 Ⅳ.交易账户信用衍生工具净额结算A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:内部评级法初级法下,合格净额结算包括:表内净额结算;回购交易净额结算;场外衍生工具及交易账户信用衍生工具净额结算。高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户,包括( )。 Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人 Ⅱ.认购理财产品时,个人或家庭金融...

  • 2021证券投资顾问历年真题解析7节

    Friday, November 26, 2021

    2021证券投资顾问历年真题解析7节 第1节证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用( )方式提出解除协议。A.口头 B.口头或书面通知 C.口头和书面通知 D.书面通知答案:D解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下,若其他条件不变,则下列表述正确的有( ...

  • 2021证券投资顾问考试真题及答案9章

    Monday, November 15, 2021

    2021证券投资顾问考试真题及答案9章 第1章当由多种证券(不少于三种证券)构成证券组合时,组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点( )。 Ⅰ.左边界呈线性 Ⅱ.左边界向外凸 Ⅲ.左边界向内凹 Ⅳ.左边界没有规律A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:当由多种证券(不少于三种证券)构成证券组合时,组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域,可行域满足一个共同的特点:左边界必然是向外凸或呈线性,也就是说不会出现凹陷。年金必须满足三个条件,这三个条...

  • 2021证券投资顾问考试试题题库6卷

    Monday, November 15, 2021

    2021证券投资顾问考试试题题库6卷 第1卷下列关于信用借款还款方式的说法中,正确的是()。 Ⅰ.在设有明显利差的情况下,高利率的消费贷款,应该随借随还,有钱就优先偿还来降低利息负担 Ⅱ.平时只还利息和最低还款额,年终时可利用年度的自由储蓄,一次还清短期消费借贷、或提早还清中长期置产贷款 Ⅲ.借款金额较大的房贷或创业贷款、通常采用等额本息偿还的方式,在5~20年间还清,优点是每年现金流量稳定,比较好管理 Ⅳ.等额本金偿还方式的特点是,本息合计一般前期还款现金流量低、后期高,缺点是贷款压力越来越大A.Ⅰ、Ⅱ...

  • 证券投资顾问考试真题精选及答案5节

    Monday, November 15, 2021

    证券投资顾问考试真题精选及答案5节 第1节证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。A.3万元以上20万元以下 B.5万元以上20万元以下 C.3万元以上50万元以下 D.5万元以上50万元以下答案:A解析:证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。客户分类的方法中,按财富观分类可以分为( )。 Ⅰ.储藏者 Ⅱ.积累者 Ⅲ.修道士 Ⅳ.挥霍者 Ⅴ.逃避者A.Ⅰ...

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