证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6辑

    Saturday, November 27, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6辑 第1辑国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天,置信度水平通常选择 95%?99%。 ( )答案:对解析:国际清算银行规定的作为计算银行监 管资本VaR持有期为10天。置信度水平通常选 择 95%?99%。按基础工具划分,金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。答案:错解析:按基础工具划分,金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货和股权类期货。股权类期货包括股票价格指数期货、单只股票期货和股票组合期货。担保证券进入终止上...

  • 证劵从业( 旧 )考试题免费下载8卷

    Saturday, November 27, 2021

    证劵从业( 旧 )考试题免费下载8卷 第1卷基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的 任何账户进行基金业务以外的活动。 ( )答案:对解析:答案为A。题干叙述正确,是对基金财产保管内容的考查。根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )A:组织合规培训B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度D:负责公司的法律诉讼答案:A,B,C解析:合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题和解答5卷

    Saturday, November 27, 2021

    证劵从业( 旧 )历年真题和解答5卷 第1卷客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()答案:错解析:客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化体现之一,即证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的,应当编制的简式权益变动报告书内容包括()。A:持股目的,是否...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6节

    Saturday, November 27, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6节 第1节当RSI指标小于20时,表明市场处于()。A:无效状态B:超买状态C:有效状态D:超卖状态答案:D解析:根据RSI取值的大小判断行情方法是,将100分成四个区域,根据RST的取得落入的区域进行操作。有价证券之所以能够买卖是因为它()。A:具有价值 B:具有使用价值 C:代表着一定量的财产权利 D:具有交换价值答案:C解析:有价证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以在证...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试试题题库6辑

    Saturday, November 27, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试试题题库6辑 第1辑为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金,而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。这是金融期货的交易制度之一()。A:大户报告制度 B:限仓制度 C:集中交易制度 D:保证金制度答案:D解析:由于期货交易的保证金比率很低,因此有高度的杠杆作用,这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段,也为投机者提供了用少量资金获取盈利的机会。20...

  • 证劵从业( 旧 )真题下载8章

    Saturday, November 27, 2021

    证劵从业( 旧 )真题下载8章 第1章未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流 通股份。 ( )答案:对解析:已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可分为有限售条件股份 和无限售条件股份。未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可分为未上市流通股份 和已上市流通股份。在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。()答案:错解析:在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券...

  • 2021证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章

    Saturday, November 27, 2021

    2021证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第1章2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行()。A:扬基债券B:武士债券C:龙债券D:熊猫债券答案:D解析:2005年2月18日,中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》,允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。根据国际惯例,国外金融机构在一国发行债券时,一般以该国最具特征的吉祥物命名。据此,国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。全国银行间债券市场回购期限是首...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题6节

    Saturday, November 27, 2021

    证劵从业( 旧 )考试真题6节 第1节公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力,这些公众包括()。A:股东B:监管机构C:新闻媒介D:基金公司经理答案:A,B,C解析:公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。这些公众包括新闻媒介、股东、业内机构、监管机构、人员、客户等。发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的,应重新修订招股说明书。 ( )答案:B解析:发行人未能在规定期限内发行股票的,应在满6个月后重新提交证监会 审批。发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇

    Saturday, November 27, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇 第1篇关于发审委委员应当符合的条件,下列说法中正确的有()。A:坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章 B:熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章 C:精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉 D:没有数量较多的负债答案:A,B,C解析:发审委委员应当符合下列条件:(1)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章;(2)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;(3)精通所从事行业的专业...

  • 证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9篇

    Saturday, November 27, 2021

    证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9篇 第1篇以下哪种风险不属于系统风险?( )。A:信用风险 B:利率风险 C:经济周期波动风险 D:政策风险答案:A解析:系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险以及购买力风险等。A项信用风险属于非系统风险。 上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让。()答案:错解析:...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇

    Friday, November 26, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第1篇投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断,这是由衍生工具的()所决定的。A:跨期性B:杠杆性C:风险性D:投机性答案:A解析:金融衍生工具是交易对利率、汇率、股价等因素的未来趋势预期,这体现了衍生工具的跨期性。中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。()答案:错解析:中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题6节

    Friday, November 26, 2021

    证劵从业( 旧 )考试真题6节 第1节上市公司公开发行新股的推荐核准,包括的内容有()。A:上市公司进行的内核B:保荐机构出具发行保荐书C:对承销商备案资料的合规性审核D:中国证监会进行的受理文件答案:B,C,D解析:上市公司公开发行新股的推荐核准,包括由保荐机构(主承销商)进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案资料的合规性审核,以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量基础金融工具的权利。 A.期权价格 B.市场价格 C....

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析5卷

    Friday, November 26, 2021

    证劵从业( 旧 )历年真题解析5卷 第1卷以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价,各种标价的认购价格是不同的,被称为以价格为标的的美国式招标。()答案:对解析:以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价,各种标价的认购价格是不同的,被称为以价格为标的的美国式招标。公司改组为上市公司时,关于土地使用权处置的表述,错误的是( )。 A.国家可以以一定年限的国有土地使用权作价人股,经评估作价后,界定为国家股 B.缴纳土地出让金,取得土地使用权. C. 土地使用...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试题免费下载5卷

    Friday, November 26, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试题免费下载5卷 第1卷对上市公司进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。A:12B:23C:15D:23答案:C解析:外商的境外实有资产总额应不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。 A. ±5% B. ±10%C. ±20% D. ±50%答案:B解析:。股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%。 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷

    Friday, November 26, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第1卷中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为( )。 A.特别国债 B.政府支持机构债券 C.长期建设国债 D.金融债券答案:B解析:答案为B。为探索国有金融机构注资改革的新模式,中央汇金投资有限责任公司(简称汇金公司)于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券,共1090亿元。汇金债券被命名为政府支持机构债券。根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可,无需得到证...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章

    Friday, November 26, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第1章客户融资买人证券后,必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。()答案:错解析:客户融资买人证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。按照股票的价格行为所表现出来的行业特征,可以将股票分为()。A:稳定类B:增长类C:收益类D:周期类答案:A,B,D解析:按股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。其划分依据主要是各个股票之间的相关系数,从而使每一类股票内部的相关系数均为正而且较大,而不同类...

  • 证劵从业( 旧 )考试题库精选9辑

    Monday, November 15, 2021

    证劵从业( 旧 )考试题库精选9辑 第1辑证券公司自营业务同经纪业务相比,决策自主性是其业务特点之一,F列关于自营业务决策自主性的说法中,正确的是()。A:自营业务的交易收益具有自主性B:自营业务的交易风险具有自主性C:自营业务交易的税费具有自主性D:自营业务具有选择交易价格的自主性答案:D解析:证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性。决策的自主性表现在:①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。以下属于货币证券的有(  )。A:商业汇票 B:商业本票 C:银行汇票 ...

  • 21年证劵从业( 旧 )模拟试题9辑

    Monday, November 15, 2021

    21年证劵从业( 旧 )模拟试题9辑 第1辑证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后5个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。()答案:错解析:证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。本题说法错误。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 A.安全保管集合资产管理计划资产 B.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D.出具资...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试答案7辑

    Monday, November 15, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试答案7辑 第1辑拟发行上市公司改组是,应避免主要业务与( )相同或类似,存在同业竞争。A:前五名股东 B:全体股东 C:前十名股东 D:实际控制人及其控制法人答案:D解析:拟发行上市公司改组时,应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似,存在同业竞争。理性投资者只需在有效边界上选择证券组合是马柯威茨均值一方差模型的结论。( )答案:A解析:。在马柯威茨的均值一方差模型中,在波动率一收益率二维平面上 任意一个投资组合,要么落在有效边界上,要么处于有效边界之下。因此,有效边...

  • 2021证劵从业( 旧 )历年真题7辑

    Monday, November 15, 2021

    2021证劵从业( 旧 )历年真题7辑 第1辑判断一个行业的成长能力,可以从以下几个方面考察:需求弹性、生产技术、产业关联度、市场容量与潜力、行业在空间的转移活动和产业组织变化活动。()答案:对解析:证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法,对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。()答案:对解析:略。证券金融公司的资金不能用于购置自用不动产。()答案:错解析:证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:(1)银行存款...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6节

    Monday, November 15, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6节 第1节国家为弥补财政赤字实际发行的债券称之为( )。A:赤字国债 B:特别债券 C:国家建设债券 D:重点建设债券答案:A解析:政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用来弥补政府预算赤字的国债。 备兑凭证的作用是()。A:增加股票的流动性B:创造新的投资机会C:增加投资者人数D:避开监管答案:A,B解析:备兑凭证给予持有者按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合的权利,投资者以一定的代价获得这一权利,在到期日可根据股价情况选择行使或不行使该权利...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案8节

    Monday, November 15, 2021

    证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案8节 第1节基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。A:基金管理公司与其托管人保持独立B:基金管理人独立于基金托管人C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见答案:C解析:基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中,独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。双重顶...

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