证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 2021证劵从业( 新 )考试题免费下载5卷

    Saturday, November 27, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试题免费下载5卷 第1卷证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:证券公司接受本公司股东,以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业...

  • 21年证劵从业( 新 )考试题目下载9节

    Saturday, November 27, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试题目下载9节 第1节基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括( )。 ①利息收入 ②投资收益 ③其他收入 ④公允价值变动收益A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④答案:A解析:基金收入的组成包括:①利息收入②投资收益③其他收入。有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 ①指定商业银行 ②证券登记结算机构 ③资产托管机构 ④证券交易所A.①②④ B.①②③ C...

  • 2021证劵从业( 新 )考试试题题库6篇

    Saturday, November 27, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试试题题库6篇 第1篇证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规 B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件答案:B解析:证券市场的法律、法规可以分为四个层次:(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券...

  • 21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6卷

    Saturday, November 27, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6卷 第1卷私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。A.50% B.30% C.20% D.10%答案:C解析:私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,正确的是()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有高中以上学历 Ⅲ.具有从事证券业务2 年以上的经历 Ⅳ.具有中...

  • 21年证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇

    Saturday, November 27, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇 第1篇合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8 B.7 C.6 D.5答案:D解析:合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。(2019年)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是()。A.向他人输送或谋求不正...

  • 21年证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7篇

    Saturday, November 27, 2021

    21年证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7篇 第1篇相较于无面额股票,以下属于我国有面额股票所具有的特点是( )。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例 B.便于股票分割 C.发行价格灵活 D.有发行价格的最低界限答案:D解析:考点:考查有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限,便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。基金卖出股票按照( )的税率征收交易印花税。A.0.1% B.0.2% C.0.3% D.0.5%答案:A解析:基金自身投资活动产生的印花税的税...

  • 21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7节

    Saturday, November 27, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试真题及答案7节 第1节资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近( )年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1 B.2 C.3 D.4答案:C解析:资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件: 1.取得证券从业资格; 2.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试; 3.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形; 4.未被金融监...

  • 2021证劵从业( 新 )考试题库精选6卷

    Saturday, November 27, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试题库精选6卷 第1卷实施风险控制策略的成本主要在于( )的支出。A.风险分析 B.经济资本配置 C.控制费用 D.风险回报答案:C解析:实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出。按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有( )。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经营业务 ③向非自用不动产投资 ④向非银行金融机构和企业投资 ⑤利用自有资金买卖债券A.①②③④ B.②③④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④⑤答案:A解...

  • 2021证劵从业( 新 )每日一练7章

    Saturday, November 27, 2021

    2021证劵从业( 新 )每日一练7章 第1章有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开( )日前通知全体股东,公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.10 B.15 C.20 D.25答案:B解析:有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开15日前通知全体股东;但是,公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。 Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人...

  • 21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7节

    Saturday, November 27, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7节 第1节下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。 ①责令依法处理非法持有的证券 ②没收全部财产 ③没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 ④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚A.②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④答案:D解析:第一百九十一条:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违...

  • 证劵从业( 新 )经典例题9篇

    Friday, November 26, 2021

    证劵从业( 新 )经典例题9篇 第1篇自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向( )提起诉讼。A.股东会或股东大会 B.人民法院 C.公司登记机关 D.董事会答案:B解析:自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。( )是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券,并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓 B.保证金 C.做市...

  • 2021证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7篇

    Friday, November 26, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7篇 第1篇关于次级债务,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.次级债务是由银行发行的 Ⅱ.次级债务固定期限不低于5年(含5年) Ⅲ.除非银行倒闭或清算,次级债务不用于弥补银行日常经营损失 Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:次级债务是指由银行发行的。固定期限不低于5年(含5年),除非银行倒闭或清算,不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索取权是在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。证...

  • 2021证劵从业( 新 )考试答案5篇

    Friday, November 26, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试答案5篇 第1篇《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( ),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )。A.3年;5年 B.3年;6年 C.2年;3年 D.2年;5年答案:A解析:在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。下列属于变相公开发行证券特征的是( )。 ①非公...

  • 2021证劵从业( 新 )历年真题和解答5篇

    Friday, November 26, 2021

    2021证劵从业( 新 )历年真题和解答5篇 第1篇( )指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数,该股指在《华尔街日报》上公布。A.道 琼斯工业股价平均数 B.标准普尔500指数 C.纳斯达克指数 D.金融时报证券交易指数 答案:A解析:道琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数。根据分类标准的不同,权证可分为( )。 ①认购权证与认沽权证 ②平价权证、价内权证和价外权证 ③欧式权证、美式权证和百慕大式权证 ④股本权证与备兑权证A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①②...

  • 21年证劵从业( 新 )试题7节

    Friday, November 26, 2021

    21年证劵从业( 新 )试题7节 第1节证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ.操纵市场A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作...

  • 21年证劵从业( 新 )考试真题及详解8章

    Friday, November 26, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试真题及详解8章 第1章参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( ),具有( )学历。 A、16周岁高中以上 B、16周岁大专以上 C、18周岁高中以上 D、18周岁大专以上答案:C解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定,参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。下列选项中,属于《证券投资基金法》立法宗旨的是()。 ①促进证券投资基金和资本市场的健康发展 ②规范证券投资基金活动 ③保护投资人及相关当事人的合法权益 ④提高基金的投...

  • 21年证劵从业( 新 )历年真题解析6章

    Monday, November 15, 2021

    21年证劵从业( 新 )历年真题解析6章 第1章集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过( )认可的交易平台转让集合计划份额。?A:中国结算公司 B:中国证券业协会 C:中国证监会 D:中国基金业协会答案:C解析:集合计划成立应当具备下列条件:推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定;募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币;客户人数在200人以下并不少于2人;符合集合资产管理合同及计划说明书的约定;中国证监会规定的其他条件。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等...

  • 2021证劵从业( 新 )考试题库精选9章

    Monday, November 15, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第1章主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体,是全球金融体系主要参与者中的( )。A.中央银行 B.其他金融公司 C.非金融公司 D.公共部门答案:C解析:非金融公司是指主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体,是全球金融体系主要参与者。银行间债券市场上回购业务的类型包括( )。 Ⅰ.质押式回购业务 Ⅱ.买断式回购业务 Ⅲ.开放式回购业务 Ⅳ.抵押式回购业务A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、...

  • 证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节

    Monday, November 15, 2021

    证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节 第1节某有限责任公司注册资本为100万元,股东人数为4人,董事会成员为9人,监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的有( )。A.表决权占28万元的股东提议召开 B.未弥补的亏损为35万元 C.4名董事提议召开 D.1名监事提议召开 答案:A,C解析:根据规定,有限责任公司临时会议由以下人员提议召开:第一,代表1/10以上表决权的股东;第二,1/3以上的董事;第三,监事会或者不设监事会的公司的监事。本题选项A的表述达1/10以上表决权;选项B的表述...

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